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格林基金管理有限公司格林伯元灵活配置混合型证券投资基金托管协

2019-10-30 18:06:31 浏览量:3570

(附d62版本)

基金管理人和基金托管人应当积极合作,相互监督,确保按照法定方式和期限履行披露义务。

基金管理人和基金托管人应当选择指定报纸之一披露基金信息。基金管理人和基金托管人应当将拟披露的基金信息报送中国证监会基金电子披露网站,并确保相关报送信息的真实性、准确性、完整性和及时性。

在下列情况下,基金经理和基金托管人可以暂停或延迟披露基金相关信息:

(1)不可抗力。

(二)因法定节假日或其他原因暂停参与基金投资的证券交易市场;

(三)基金合同约定的估值中止发生;

(四)法律法规、基金合同或者中国证监会的规定。

2.程序

基金托管人根据有关规定应当审查的信息披露文件,由基金管理人起草,经基金托管人审查后,由基金管理人公布。基金合同规定需要披露的事项,应当按照基金合同的规定予以公布。

3.信息文本的存储

依法必须公开的信息发布后,基金管理人和基金托管人应当按照有关法律法规的规定,将信息存放在各自住所,供公众查阅和复制。

Xi。资金支出

(一)基金管理费的比例和方法

该基金的年管理费率为0.60%。管理费计算如下:

h = e×0.60%–一年中的天数

h是每日应计基金管理费

e是前一天基金份额的净资产值

(二)基金托管费的计提比例和方法

正常情况下,基金托管费按前一天基金净资产值的0.10%年率计提。计算方法如下:

h = e×0.10%–一年中的天数

h是每日应计基金托管费

e是基金前一天的净资产值

(三)丙类股票基金销售服务费

本基金a股不收取销售服务费,丙类基金股份年销售服务率为0.15%。基金的销售服务费将专门用于基金的销售和基金份额持有人的服务,基金经理将在基金年度报告中具体说明发生的费用。销售服务费的计算公式如下:

h = e×0.15%–一年中的天数

h为丙类基金份额应计的基金销售服务费

e是c类基金份额前一天基金的净资产值

基金销售服务费按日计提,按日累计至月末,按月支付。基金管理人与基金托管人核对同意后,基金托管人应当自次月第一日起2-5个工作日内,从基金财产中一次性支付给登记机关,登记机关应当代表登记机关向销售机关支付。如果由于法定假日、休息日或不可抗力而不能按时付款,付款应推迟到最晚的付款日。

(四)基金合同生效后的证券开户费、期货交易费、证券交易费、基金财产转让支付的银行费、银行账户维护费、基金相关信息披露费、基金合同生效后的基金份额持有人会议费、基金相关会计费、律师费、仲裁费、诉讼费按照相关法律法规、基金合同及相应协议的规定计入当期基金费用。

(五)未计入基金费用的项目

1.基金管理人和基金托管人发生的费用或因不履行或不完全履行义务造成的基金财产损失;

2.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3.基金合同生效前的相关费用;

4.根据有关法律法规和中国证监会的有关规定,不得列入基金支出的其他项目。

(六)基金管理费、基金托管费、基金销售服务费的审核程序、支付方式和时间

1.审查程序

基金托管人应当按照本托管协议和基金合同的有关规定,对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费和基金销售服务费进行审核。

2.支付方式和时间

基金管理费、基金托管费和基金销售服务费按日计提,按月支付。基金管理人应当向基金托管人发出基金管理费和基金托管费转账指令,基金托管人应当在复核后的次月5个工作日内,从基金财产中一次性支付给基金管理人、基金托管人和登记机关。

如果由于法定假日、公共假日或不可抗力不能按时付款,付款应推迟到最晚的付款日。

(七)违法处理

基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、《操作办法》等相关规定,从基金财产中收取费用的,可以要求基金管理人予以说明。基金管理人无正当理由的,基金托管人可以拒绝支付。

十二。基金份额持有人登记册的保管

基金份额持有人名单应当至少包括基金份额持有人姓名和持有的基金份额。基金份额持有人名册由基金登记机关根据基金管理人的指示编制和保存。基金管理人和基金托管人应当分别保存基金份额持有人名册不少于15年,法律法规另有规定或者主管机关另有要求的除外。不能妥善保管的,依照有关法律法规承担责任。

在基金托管人要求或编制半年度报告和年度报告前,基金管理人应当向基金托管人发送相关信息,不得无故拒绝或拖延提供,并应保证其真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将保存的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的任何目的,并应当遵守保密义务。

十三、基金的相关文件和档案的保存

(a)文件保存

基金管理人应当保存基金财产管理业务活动的记录、账簿、报表及其他相关材料。基金托管人应当保存基金托管业务活动的记录、账簿、报表及其他相关材料。基金管理人和基金托管人应当在规定期限内保管。保存期限不得少于15年。

(二)合同档案的建立

1.基金管理人签署重大合同文本后,应当及时将原始合同文本送达基金托管人。

2.基金管理人应当将与基金会计处理和资金划转相关的合同、协议及时传真给基金托管人。

(3)变革和援助

如果基金管理人/基金托管人发生变更,未变更方有义务协助变更后的继任人接收相应的文件。

(四)基金管理人和基金托管人应当按照各自的职责保管原始凭证、记账凭证、基金账簿、交易记录和重要合同,承担保密义务,并至少保存15年,法律法规或者主管部门另有规定的除外。

十四、更换基金管理人和基金托管人

(a)更换基金经理

1.基金经理的更换条件

有下列情形之一的,基金管理人的职责终止:

(一)基金管理人被依法取消基金管理资格;

(二)基金管理人被依法解散、撤销或者宣告破产;

(三)基金管理人被基金份额持有人大会解聘。

(四)法律法规和中国证监会及基金合同规定的其他情形。

2.基金经理更换程序

更换基金经理必须按照以下程序进行:

(一)提名:新任基金管理人由个人或集体持有基金份额10%以上(含10%)的基金托管人或基金份额持有人提名;

(二)决议:基金份额持有人大会应当在原基金管理人任期届满后6个月内,就被提名的基金管理人形成决议。决议应当经参加股东大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过;

(三)临时基金管理人及备案:新任基金管理人任职前,中国证监会应当指定临时基金管理人,基金份额持有人大会选择基金管理人的决议应当报中国证监会备案;

(四)交接:基金管理人职责终止后,基金管理人应当妥善保管基金管理业务信息,及时办理基金管理业务交接手续。新任基金管理人或者临时基金管理人应当及时收到信息,并与基金管理人核对基金资产的总值和净值。

(五)审计:原基金管理人职责终止的,应当依法聘请会计师事务所对基金财产进行审计,审计结果应当公告并报中国证监会备案。审计费用应当从基金财产中列支。

(六)公告:更换基金管理人后,基金托管人应当在更换基金管理人的基金份额持有人大会决议生效后2个工作日内,在指定媒体上公告;

(七)基金名称变更:基金管理人变更后,如原基金管理人或新基金管理人要求,基金名称中与原基金管理人相关的名称文字应根据其要求予以替换或删除。

(二)更换基金托管人

1.基金托管人更换条件

有下列情形之一的,基金托管人的职责终止:

(一)基金托管人被依法取消基金托管资格;

(二)基金托管人被依法解散、撤销或者宣告破产;

(三)基金托管人被基金份额持有人大会罢免。

(四)法律法规和中国证监会及基金合同规定的其他情形。

2.基金托管人更换程序

(一)提名:新基金托管人由单独或合计持有基金份额总额10%以上(含10%)的基金管理人或基金份额持有人提名;

(二)决议:基金份额持有人大会应当在基金托管人职责终止后6个月内,就指定的新基金托管人形成决议。决议应当经参加股东大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过;

(三)临时基金托管及备案:新基金托管人成立前,中国证监会指定临时基金托管人,更换基金托管人的基金份额持有人大会决议报中国证监会备案;

(四)移交:原基金托管人职责终止的,应当妥善保存基金财产和基金托管业务数据,及时办理基金财产和托管业务移交手续。新的基金托管人或者临时基金托管人应当及时收到,并与基金管理人核对基金资产的总值和净值。

(五)审计:原基金托管人职责终止的,应当按照法律法规的规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,审计结果应当公布并报中国证监会备案。审计费用从基金财产中列支。

(六)公告:更换基金托管人后,基金管理人应当在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2个工作日内,在指定媒体上公告。

(三)基金管理人和基金托管人应当同时更换

1.提名:基金管理人和基金托管人同时变更的,单独或共同持有基金份额总额10%以上(含10%)的基金份额持有人应当提名新的基金管理人和基金托管人;

2.基金管理人和基金托管人的更换分别按照上述程序进行。

3.公告:新任基金管理人和基金托管人应当在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2个工作日内,在指定媒体上联合公告。

(四)在新基金管理人或者临时基金管理人接受基金管理业务之前,或者在新基金托管人或者临时基金托管人接受基金财产和基金托管业务之前,原基金管理人或者原基金托管人应当继续履行相关职责,确保不损害基金份额持有人的利益。原基金管理人或者原基金托管人在继续履行相关职责的同时,仍有权按照基金合同的规定收取基金管理费或者基金托管费。

(五)本部分关于更换基金管理人和基金托管人的条件和程序的约定,直接引用法律、法规或监管规则的,今后因法律、法规或监管规则的修改而取消或变更相关内容的,基金管理人和基金托管人可以在达成共识并提前公告后,直接修改和调整相应内容,无需召开基金份额持有人会议审议。

十五.禁止的行为

本协议双方禁止的行为包括但不限于:

(一)基金管理人和基金托管人以其固有财产或者基金财产中的其他热点从事证券投资。

(二)基金管理人不公平对待其管理的不同基金财产,基金托管人不公平对待其托管的不同基金财产。

(三)基金管理人和基金托管人利用基金资产为基金份额持有人以外的第三方谋取利益。

(四)基金管理人和基金托管人非法承诺基金份额持有人收益或者承担损失。

(五)基金管理人和基金托管人依法向他人披露基金经营管理过程中未公开披露的信息。

(六)基金管理人在资金不足的情况下向基金托管人发出投资指令、赎回和分红指令,或者违反规定向基金托管人发出指令。

(七)基金管理人和基金托管人在管理和财务上不独立,其高级管理人员和其他员工相互兼职。

(八)除按照基金管理人的法律指示、基金合同或者托管协议外,基金托管人自动私下使用或者处分基金财产。

(九)基金财产用于下列投资或者活动: (一)承销证券;(二)违反规定向他人出借或者提供担保的。(三)无限责任投资。(四)向基金管理人和基金托管人出资;(五)从事内幕交易、操纵证券交易价格等不正当的证券交易活动。(六)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。法律法规或监管机构解除上述限制。如果适用于基金,基金的投资将不再受相关限制。

(十)法律法规和基金合同禁止的其他行为,以及法律、行政法规和中国证监会规定禁止基金管理人和基金托管人的其他行为。

十六、托管协议的变更、终止和基金财产的清算

(一)托管协议的变更程序

本协议双方可通过协商修改本协议。修订后的新协议的内容不得与基金合同的规定相冲突。基金托管协议的变更应当报中国证监会备案。

(二)基金托管协议终止

1.基金合同终止;

2.基金托管人被依法解散、撤销或者破产,或者其他基金托管人接管基金资产的;

3.基金管理人被依法解散、撤销或者破产,或者其他基金管理人接管基金管理的;

4.发生法律法规或基金合同规定的终止事项。

(三)基金资产清算

1.基金财产清算小组

(一)基金财产清算组应当自基金合同终止原因发生之日起30个工作日内成立,基金管理人应当组织基金财产清算组,在中国证监会的监督下进行基金清算。

(二)基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券期货相关业务资格的注册会计师、律师和中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘请必要的工作人员。

(三)基金资产清算期间,基金管理人和基金托管人应当履行各自职责,继续忠实、勤勉、尽职地履行基金合同和本信托协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

(四)基金财产清算组负责基金财产的保管、清算、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法开展必要的民事活动。

2.基金财产清算程序

基金合同终止时,应当按照法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括:

(一)基金合同终止时,基金财产清算组应当统一接管基金财产。

(二)清理和确认基金财产和债权债务;

(三)基金财产的估价和变现。

(四)制作清算报告;

(五)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见;

(六)将基金资产清算结果报中国证监会备案并公告;

(7)分配基金的盈余财产。

3.基金财产的清算期限为6个月。

4.清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在基金财产清算过程中发生的所有合理费用。清算费用由基金财产清算小组从基金财产中优先支付。

5.基金资产应按以下顺序清偿:

(一)清算费用的支付;

(二)缴纳税款。

(三)清偿基金债务;

(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金财产依照前款第(一)项至第(三)项的规定清算前,不得分配给基金份额持有人。

6.基金财产清算公告

基金财产清算公告由基金财产清算小组在基金财产清算报告报送中国证监会备案后5个工作日内发布。清算过程中的重大事项应当及时公告;基金财产清算报告经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计并出具法律意见书后,基金财产清算组应当报中国证监会备案并公告。基金财产清算组应当在指定网站上公布清算报告,并在指定报纸上公告清算报告的提示性公告。

7.保存基金财产清算账簿和文件

基金财产清算账簿及相关文件由基金托管人保存15年以上。

十七、违约责任

(一)基金管理人或者基金托管人不履行本协议或者不符合本协议的,应当承担违约责任。

(二)基金管理人和基金托管人在履行职责过程中,违反《基金法》或者基金合同、本信托协议的约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当依法承担各自行为的赔偿责任;共同行为对基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。

(三)一方当事人违约,给另一方当事人造成损失的,应就直接损失进行赔偿;给基金财产造成损失的,应就直接损失进行赔偿,另一


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